盛洪
北京天則經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)、博士

　　公用事業(yè)的性質(zhì)及市場(chǎng)定價(jià)的失靈

　　如今，市場(chǎng)化改革已經(jīng)從競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域走向壟斷領(lǐng)域。電信業(yè)的故事告訴我們，在原來(lái)認(rèn)為是壟斷的產(chǎn)業(yè)中引進(jìn)市場(chǎng)制度，會(huì)帶來(lái)何等的奇跡！當(dāng)再向前走一步的時(shí)候，我們就進(jìn)入了公用事業(yè)領(lǐng)域。有兩類(lèi)公用事業(yè)。一類(lèi)是真正的自然壟斷行業(yè)，一類(lèi)干脆就是公共物品。
　　所謂自然壟斷，就是由于技術(shù)的性質(zhì)，一個(gè)市場(chǎng)只能容納一個(gè)企業(yè)，無(wú)人與之競(jìng)爭(zhēng)，也就不能通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格，如果讓企業(yè)自由定價(jià)，就會(huì)定在壟斷高價(jià)上，因此市場(chǎng)定價(jià)失靈。成本特點(diǎn)：平均成本持續(xù)下降。公共物品是不能排他地占有和消費(fèi)的物品，也就不能排他地分別收費(fèi)，因此一般而言，公用事業(yè)的價(jià)格需要政府管制。

　　關(guān)于自然壟斷的定價(jià)

　　1.在自然壟斷條件下，邊際成本低于平均成本，若按邊際成本定價(jià)，實(shí)際上企業(yè)是虧損的。按邊際成本定價(jià)是不行的。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般的、比較粗略的主張就是按照平均成本定價(jià)。當(dāng)然，它應(yīng)是保證不虧損的最恰當(dāng)?shù)膬r(jià)格。
　　2.再進(jìn)一步，把它再細(xì)致化一點(diǎn)，有一個(gè)主張叫做復(fù)合定價(jià)或兩步式定價(jià)。自然壟斷企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)分為比較鮮明的固定成本和變動(dòng)成本，科斯主張復(fù)合定價(jià)，即對(duì)固定成本和變動(dòng)成本分別收費(fèi)。企業(yè)有兩部分成本。一部分是最開(kāi)始的固定成本，比如電信即是如此，包括基本網(wǎng)線(xiàn)和交換設(shè)備的鋪設(shè)、采購(gòu)和安裝。這是企業(yè)在開(kāi)發(fā)第一個(gè)電話(huà)用戶(hù)之前就要花的錢(qián)，以后每一個(gè)電話(huà)用戶(hù)增加了或打一個(gè)電話(huà)都有它的變動(dòng)成本。
　　這種形式對(duì)應(yīng)于電信就是初裝費(fèi)。對(duì)應(yīng)于燃?xì)饨凶鲩_(kāi)口費(fèi)，用戶(hù)先交這樣一筆費(fèi)用，然后每用一方天然氣再付一方天然氣的變動(dòng)費(fèi)用。當(dāng)然經(jīng)濟(jì)學(xué)證明它比平均成本定價(jià)更好一點(diǎn)，更細(xì)致。
　　復(fù)合定價(jià)肯定是在平均成本定價(jià)與邊際成本定價(jià)之間，應(yīng)該是一種更好的安排。在這個(gè)基礎(chǔ)上，它有許多具體的定價(jià)方式。英式的叫最高限價(jià)，是以平均成本定價(jià)為基礎(chǔ)的，只不過(guò)是最高限價(jià)的價(jià)格水平再乘以一個(gè)系數(shù)，這個(gè)系數(shù)是與通貨膨脹率和技術(shù)進(jìn)步率相關(guān)的，這兩個(gè)數(shù)一相減再修正原來(lái)的限價(jià)。美式定價(jià)，基本上就是成本加上投資回報(bào)率，投資回投率廣義而言仍然也是成本。實(shí)際上我對(duì)美式定價(jià)持批評(píng)態(tài)度。如果根據(jù)投資回報(bào)率來(lái)定價(jià)，就會(huì)有一個(gè)傾向，即投資可能會(huì)非?？鋸垺Ｔ诨貓?bào)率比較固定的情況下，投資比較夸張，不見(jiàn)得能夠節(jié)約成本，這是美式定價(jià)方法的問(wèn)題。
　　中國(guó)的傳統(tǒng)定價(jià)制度是由物價(jià)局定價(jià)，過(guò)去公用事業(yè)的定價(jià)是偏低的。價(jià)格低于提供公用事業(yè)的成本，導(dǎo)致很多問(wèn)題：一方面，公用事業(yè)企業(yè)是虧損的；另一方面，即使這個(gè)企業(yè)效率不高，也判斷不出來(lái)，因?yàn)槠髽I(yè)可以說(shuō)這是政策性虧損，是為了公眾利益才把價(jià)格定得很低。但通過(guò)BOT方式建設(shè)的成都水廠(chǎng)，價(jià)格比國(guó)有事業(yè)單位的成本還低。過(guò)去認(rèn)為價(jià)格定得很低了，實(shí)際上市場(chǎng)操作的價(jià)格還要低。所以，過(guò)去的定價(jià)方法問(wèn)題很多。
　　3.聽(tīng)證會(huì)的意義：既不要壟斷高價(jià)，也不要邊際成本定價(jià)。
　　自從1998年頒布《價(jià)格法》后，建立了聽(tīng)證會(huì)制度。在聽(tīng)證會(huì)里，既有企業(yè)的代表，也有消費(fèi)者的代表，有各個(gè)利益集團(tuán)的代表。聽(tīng)證會(huì)實(shí)際上沒(méi)有法定權(quán)力去決定價(jià)格，但聽(tīng)證會(huì)是把各方意見(jiàn)表達(dá)出來(lái)的程序。這個(gè)程序雖然對(duì)政府定價(jià)產(chǎn)生一定的壓力，但最后定價(jià)仍然是政府定價(jià)。
　　聽(tīng)證會(huì)很有意思。既然是各方利益代表在發(fā)言，各個(gè)利益集團(tuán)的不同利益在抗衡，它既不可能把定價(jià)定得像壟斷高價(jià)那么高、不可能由企業(yè)自由定價(jià)，同時(shí)也不可能把價(jià)格壓得太低。大家討論了半天，其實(shí)很重要一點(diǎn)就是老生常談，價(jià)格不可太高，也不可太低。太高了傷害消費(fèi)者，太低了傷害企業(yè)，當(dāng)然應(yīng)該恰當(dāng)?shù)膬r(jià)格。
　　4.問(wèn)題：很難知道真實(shí)成本；解決辦法：嚴(yán)格審計(jì)和管理評(píng)估。
　　這樣的定價(jià)方法有一個(gè)最大的問(wèn)題，即按成本定價(jià)這個(gè)說(shuō)法的問(wèn)題。成本一般是企業(yè)內(nèi)部的事情，而企業(yè)內(nèi)部的成本是最說(shuō)不清楚的，尤其是當(dāng)我們根據(jù)成本來(lái)定價(jià)的話(huà)，企業(yè)就有動(dòng)機(jī)去虛構(gòu)成本、有動(dòng)機(jī)去夸張成本。當(dāng)中國(guó)電信在聽(tīng)證會(huì)上提出他們的成本多么高多么高，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就說(shuō)你們說(shuō)的話(huà)都沒(méi)有用，因?yàn)槟銈冏约憾ǖ某杀?，我們根本不?huì)信。最重要的就是，要有一個(gè)中立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)你進(jìn)行審計(jì)，不僅是會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)，而且還要有管理顧問(wèn)公司要對(duì)哪些支出能夠列入成本進(jìn)行判斷。

　　事前競(jìng)價(jià)和事后介入

　　在按成本定價(jià)的時(shí)候，很重要的一點(diǎn)就是要找到真實(shí)成本，而這需要中立的中介機(jī)構(gòu)介入；第二點(diǎn)就是價(jià)格要由政府管制；第三點(diǎn)，政府在定價(jià)時(shí)也可以制造某種機(jī)制，在定價(jià)時(shí)引進(jìn)市場(chǎng)的作用。
　　實(shí)踐中有不少例子，有一種叫事前競(jìng)價(jià)。在公用事業(yè)特許權(quán)招標(biāo)的時(shí)候就可以在招標(biāo)時(shí)進(jìn)行競(jìng)價(jià)，這種競(jìng)價(jià)以出價(jià)最低者中標(biāo)，還有一種是以出錢(qián)最多的買(mǎi)公用事業(yè)特許權(quán)，后一種做法，現(xiàn)在一般是被否定的。假如你只是去公開(kāi)招標(biāo)而不對(duì)價(jià)格進(jìn)行管制，那么企業(yè)中標(biāo)后就會(huì)按壟斷價(jià)格進(jìn)行定價(jià)。事前競(jìng)價(jià)的優(yōu)點(diǎn)就是引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
　　事前競(jìng)價(jià)的定價(jià)制度的缺點(diǎn)則是：（1）對(duì)質(zhì)量的判斷很復(fù)雜時(shí)不適用。在服務(wù)質(zhì)量不易判斷的情況下，最低價(jià)來(lái)出價(jià)有可能影響服務(wù)質(zhì)量。（2）低價(jià)進(jìn)入后再談判，即締約后機(jī)會(huì)主義。企業(yè)有可能在競(jìng)標(biāo)時(shí)以低價(jià)進(jìn)入，一旦進(jìn)入后企業(yè)就有了在位者的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)投了很多錢(qián)，可以與政府進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，同時(shí)，相關(guān)政府官員即使發(fā)現(xiàn)錯(cuò)了，也不愿承認(rèn)。有一個(gè)美國(guó)亞特蘭大市的關(guān)于有線(xiàn)電視的競(jìng)標(biāo)例子，它的價(jià)格是很低的，又沒(méi)有按期完成，后來(lái)又變相抬價(jià)，政府都容忍了。
　　還有一種方法是事后介入。德國(guó)反壟斷局的局長(zhǎng)說(shuō)，德國(guó)政府在事前對(duì)公用事業(yè)不做價(jià)格管制，如果消費(fèi)者對(duì)價(jià)格報(bào)怨的話(huà)，政府將介入。這種機(jī)制叫做政府的事后介入，在德國(guó)有過(guò)一些實(shí)踐，這樣的安排有一定的合理性。
　　有時(shí)壟斷企業(yè)并不見(jiàn)得一定要把價(jià)格定得很高，定得過(guò)高會(huì)嚇走很多消費(fèi)者，尤其是在價(jià)格可調(diào)性比較大的情況下。如果價(jià)格提高一點(diǎn)，就會(huì)嚇跑一大批消費(fèi)者，那是非?？膳碌摹Ｏ袢?xì)膺@種能源和別的能源是互相競(jìng)爭(zhēng)的，不是絕對(duì)壟斷的，可能與電力或其他能源互相競(jìng)爭(zhēng)，因此會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)的制約。
　　由于有政府的事后介入，企業(yè)面臨巨大的無(wú)形壓力。政府事后可能在一百家企業(yè)中介入一、兩家，但政府的介入可能對(duì)其他企業(yè)有示范效力。政府事后介入的做法有一個(gè)好處，節(jié)約了大量政府費(fèi)用。但是它也有局性限。一是局限于小的公用事業(yè)，相對(duì)而言不適用于相對(duì)較大的公用事業(yè)。如果公用事業(yè)影響范圍比較大，政府事前不介入，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，將比較嚴(yán)重。二是政府事后介入的做法，要求供需雙方的力量相對(duì)比較均衡。在德國(guó)，有很多消費(fèi)者協(xié)會(huì)，他們?cè)谂c壟斷企業(yè)談判時(shí)比較有實(shí)力，約束了壟斷企業(yè)。

　　公共物品的特殊定價(jià)

　　公用物品不好分別收費(fèi)，也就無(wú)法定價(jià)。政府部門(mén)在利用民間力量時(shí)應(yīng)發(fā)揮一些想像力和創(chuàng)造力。張五常先生講過(guò)，只要能夠分別向消費(fèi)者收費(fèi)就是私人物品，也就是說(shuō)如果一件事情或服務(wù)如果能夠分別向消費(fèi)者收費(fèi)，他就能夠由私人提供。這是一個(gè)很意思的說(shuō)法，我們可以把它推廣。
　　假如一件服務(wù)我們不能直接收費(fèi)，但可以間接收費(fèi)，這件服務(wù)也可以由私人提供。舉個(gè)例子，就是電視廣播。電視廣播的電波是不能夠排它的，買(mǎi)個(gè)電視，隨時(shí)都可以收到。我們?cè)鯓訉?shí)現(xiàn)由私人提供電視廣播呢？很簡(jiǎn)單的交換，就是電視廣播運(yùn)營(yíng)商和打廣告的廠(chǎng)商之間建立合約，由打廣告的廠(chǎng)商付費(fèi)。這些廠(chǎng)商在電視打廣告，消費(fèi)者在看電視時(shí)看到廣告。在看電視時(shí)看到廣告的含義就是在為電視付費(fèi)，實(shí)際上這種付費(fèi)是一種間接付費(fèi)，觀(guān)眾看了廣告去買(mǎi)這些廠(chǎng)商的產(chǎn)品，轉(zhuǎn)了個(gè)圈，最后這個(gè)錢(qián)都給付了。這是一個(gè)很巧的安排，在這種安排下，電視可以不由政府來(lái)提供的，可以由私人企業(yè)來(lái)提供。
　　還有一個(gè)間接收費(fèi)的例子就是燈塔的例子。原來(lái)認(rèn)為燈塔是公用物品，后來(lái)發(fā)現(xiàn)很多私人燈塔。為什么會(huì)有私人燈塔呢？后來(lái)發(fā)現(xiàn)一點(diǎn)，其實(shí)這樣的公用物品是可以收費(fèi)的，雖然船只經(jīng)過(guò)燈塔沒(méi)人找他收費(fèi)，但他經(jīng)過(guò)燈塔后畢竟要到達(dá)一個(gè)港口停留，如果這時(shí)在口岸對(duì)船只收費(fèi)，其實(shí)實(shí)現(xiàn)了私人燈塔的收費(fèi)。
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家有許多建議，其中一個(gè)建議叫擴(kuò)張企業(yè)或聯(lián)合銷(xiāo)售。如一個(gè)停車(chē)場(chǎng)當(dāng)然可以收費(fèi)，但是直接收費(fèi)比較復(fù)雜。如果企業(yè)是擴(kuò)張的，如停車(chē)場(chǎng)周?chē)痰旰屯＼?chē)場(chǎng)是同一個(gè)企業(yè)的，企業(yè)可以免收停車(chē)費(fèi)、提供免費(fèi)停車(chē)的服務(wù)，而可以提高周邊商店里的商品價(jià)格、加上停車(chē)費(fèi)，這樣，停車(chē)場(chǎng)就把費(fèi)用撈回來(lái)了。就是聯(lián)合銷(xiāo)售的形式。
　　再舉一個(gè)地鐵的例子。城市地鐵是由窮人坐的，政府如果壓低地鐵票價(jià)，私人廠(chǎng)商會(huì)覺(jué)得在商業(yè)上不能彌補(bǔ)成本，因此不愿意投資。此時(shí)，政府可將地鐵周邊的土地給地鐵運(yùn)營(yíng)商開(kāi)發(fā)或以很低的價(jià)格賣(mài)給他們。實(shí)際上，地鐵運(yùn)營(yíng)商在地鐵經(jīng)營(yíng)中所遭受的損失由周邊的土地的升值來(lái)彌補(bǔ)。這種做法的核心，是將交易費(fèi)用較高的產(chǎn)品或服務(wù)的成本，加在交易費(fèi)用較低的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格中。
　　類(lèi)似地，市政府可以將一段河道交由房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商清理和維護(hù)，因?yàn)橹灰撻_(kāi)發(fā)商擁有沿河土地，河道的清潔就會(huì)提高沿河土地的價(jià)值。我甚至曾建議過(guò)，不妨在太湖進(jìn)行一下這樣的試驗(yàn)。
　　如果政府把河道包給房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商，開(kāi)發(fā)商擁有河邊的土地。實(shí)際上河邊土地的價(jià)值與河道的清潔是相關(guān)的。如果小區(qū)周邊的河是非常臟的，那么業(yè)主對(duì)小區(qū)的評(píng)價(jià)是非常低的，如果這條河是一條非常清澈的河，業(yè)主對(duì)小區(qū)的評(píng)價(jià)是非常高。前后一比較，房子價(jià)值差很多。這是通過(guò)一種間接的方式實(shí)現(xiàn)了公用物品的收費(fèi)。
　　所以，我們?cè)诠檬聵I(yè)定價(jià)中可以有各種各樣的可開(kāi)拓領(lǐng)域，開(kāi)動(dòng)我們的腦筋，來(lái)進(jìn)行創(chuàng)造性思維有可能把公用事業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)展得更大一些。